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各企业年金基金管理机构：

根据《国务院对确需保留行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）、《企业年金基金管理机构资格认定暂行办法》（劳动和社会保障部令第24号）、《企业年金基金管理办法》（人力资源和社会保障部令第11号）等相关规定，2007年11月认定的24个企业年金基金管理机构资格，将于今年11月份到期。现就资格延续有关问题通知如下：

一、各机构应在收到本通知后认真做好资格延续的准备工作，如实填写报告内容（见附件），在规定时间提交申请报告。评审期间，根据申报情况对机构进行现场检查。

二、根据延续申请报告、现场检查结果、日常监管情况、有关监管部门意见等，对机构做出资格延续、资格考察（1年）、资格注销的决定，同时在国内相关媒体上公告。

（一）符合规定条件，遵守准入时承诺，合规开展业务，业务发展良好的，将允许资格延续。

（二）机构有下列情形之一的，将进行资格考察（1年）：

1.近3年因企业年金业务存在违法违规行为受到监管部门行政处罚的；

2.公司内部稽核监控制度和风险控制制度不完善的；

3.正在被国家司法机关、有关监管部门调查，或者正处于整改期间的；

4.公司股东会、董事会、监事会、经理层之间职责划分不清，法人治理结构不完善的。

被认定资格考察的机构，应提交业务整改或发展报告，考察期结束后根据情况确定资格延续或资格注销。

（三）机构有下列情形之一的，将注销资格：

1.主动提出不再申请资格延续的；

2.未按时提交申请报告的；

3.申请报告有虚假陈述、隐瞒有关情况或者重大遗漏的；

4.违反资格准入时的相关承诺，且企业年金业务持续发展缓慢或持续负增长的；

5. 近3年，有三次以上违法记录或者一次以上经责令改正而不改正的。

三、申请报告一式6份，其中1份为原件，每份申请报告应控制在50页A4纸以内（不含附件），除报送纸质书面材料外，须同时报送电子文档。同时申请一个以上资格延续的机构，需分别填写申请报告。

四、受理申请时间：2013年9月12日-13日。

工作时间：上午9：00-11：30，下午14：00-16：30。

受理地址：北京市和平里北街16号和平里大酒店三层6306房间

五、为保证资格延续工作的顺利进行，各机构须指定经办人负责有关工作。经办人在提交申请材料时须提供所在单位授权委托书、本人身份证等证明文件的原件和复印件。

六、联系方式：

联系人：孙明霞 吴增益

电 话：84207503 84207504

传 真：84208516

邮 箱：jianduerchu@mohrss.gov.cn

附件：企业年金基金管理机构资格延续申请报告


附件：
企业年金基金管理机构资格延续申请报告

一、申请人自律承诺书
（一）承诺申请材料真实、准确、完整。
（二）承诺资格延续后，将严格遵守有关法律法规，诚信合法、勤勉尽责地从事企业年金基金管理业务。
二、公司近三年（2010年6月30日-2013年6月30日）基本情况变动信息
（一）公司基本信息、股权结构及组织结构（截至2013年6月30日）。
表一

注册地	办公地	公司法定代表人	股权结构		公司 注册资本 （万元）	公司截至2012年底净资产 （万元）
			股东名称 （前五大股东）	股东变动情况

1.简述股东单位对公司年金业务的考核管理思路。说明公司股东、实际控制人之间及其与公司可能引起的潜在利益冲突。
2.公司高管人员变动情况及原因。本报告中的高管人员是指公司法定代表人和其他对公司经营管理活动具有决策权或者重大影响的负责人，包括总公司的董事长、总公司总经理、总公司分管年金业务的副总经理。
表二

高管人员职务	高管人员姓名	变动情况	变动原因	变动时间	接任高管人员情况

（二）公司年金业务经营状况。
提供近三年（2010、2011、2012）审计报告中与企业年金业务相关的内容。
（三）公司业务情况。
1.公司近三年涉及重大法律诉讼的简要情况。
2.提供近三年银监会、证监会、保监会及人力资源社会保障部等监管部门对公司调查及检查结果报告中，涉及公司违纪违规情况的内容。
3.公司目前开展企业年金外的其他业务种类、保费规模、盈利能力等综合情况。仅限养老保险公司填报。
三、申请人企业年金管理业务开展情况
此部分内容以2013年第二季度信息披露报表为准，不需填报。
四、申请人履行企业年金管理职责情况
（一）企业年金管理业务的组织架构及相应的职责，专职人员配备情况。按申请延续资格对应填报表三。

表三

年度	部门名称	职务	人员姓名（部门副总以上）	年金管理专职人员数量	新增人员数量	离职人 员数量	从事年金业务平均年限
2011	受托管理业务相关部门
	账户管理业务相关部门
	托管业务相关部门
	投资管理业务相关部门
2012	受托管理业务相关部门
	账户管理业务相关部门
	托管业务相关部门
	投资管理业务相关部门
截至2013年6月	受托管理业务相关部门
	账户管理业务相关部门
	托管业务相关部门
	投资管理业务相关部门

（二）公司对分支机构的授权情况。
（三）截至2013年6月，企业年金管理业务的专用场所情况、相关信息系统设备配置及更新升级情况。
表四

系统名称	功能简述	系统开发 维护商	硬件配置	升级上线时间	主要升级功能

（四）公司年金业务内部控制管理情况
1. 公司近三年的内控情况报告。可附公司年度稽核报告或审计报告中内控相关内容。
2. 公司的内控制度列表。
表五

制度名称	发文时间	文号

3.申请人履行多项企业年金管理资格的，提供各项业务独立性及防火墙设置相关制度并阐述实际执行情况。
4.申请人将企业年金基金财产与公司自有财产严格分开管理的情况，将不同企业年金基金财产分开管理的情况。
（五）重点阐述年金信息系统管理、数据交换能力和数据灾备措施等情况。
（六）申请人近三年管理的客户情况

表六

目前管理计划或组合数量（受托、账管、托管填报计划数量，投管填报组合数量）	客户流失率（%） （三年内流失客户数量/目前管理计划或组合数量） （受托、账管、托管填报计划数量，投管填报组合数量）	三年内新增数量（受托人填）
		委托方新建单一计划	从其他管理机构转入单一计划	新加入集合计划客户	从其他管理机构转入集合计划客户

（七）受托人近三年选择、监督、评估其他管理人的情况（包括但不限于提交管理报告延时情况）。受托人发现其他管理人出现重大差错（造成年金基金净值损失的）、违规（发生年金管理合同所列禁止行为；违反国家有关政策、法规的）事项及处置情况。
表七

计划名称	重大差错及违规主体			重大差错及违规机构名称	重大差错及违规类型	发生时间	原因说明	损失及处置 情况
	账管	托管	投管

（八）账户管理人企业年金账户信息查询服务、服务质量等相关情况。
1.账户管理信息查询服务功能（查询渠道与项目）
2.三年内账管业务重大差错情况（缴费分配、待遇支付等项目发生重大差错情况及处理措施）
表八

账管业务重大差错项目	差错原因	笔数	发生时间	损失及处理措施

（九）托管人对投资管理人投资运作监督情况。
1.三年内发出投资监督风险提示的次数（投资监督事项报表样表附后提交）。
2.有无发现投资管理人除被动超越投资比例以外的其他重大违规事项，处理情况。
表九

序号	发现投管机构 重大违规事项 描述	计划名称	投管机构名称	发生时间	处理情况

（十）投资管理人企业年金基金投资管理情况。
1.企业年金基金投资团队人员情况。
表十

年金投资团队总人数（其中，固定收益投资团队人数）	专职年金投资经理人数	三年内年金投资经理 离职人数	截至2013年6月30日年金投资组合数量	年金投资经理人均管理组合数量 （个/人）

2.近三年是否有金融监管部门认定的违规投资行为，如有，详细说明情况。
3.近三年管理组合平均投资收益情况分析，对亏损组合采取的管理措施。
表十一

当年亏损组合数/当年年金投资组合数（%）			（2010.6.30-2013.6.30）收益率低于-2%组合总数/截至2013年6月30日年金投资组合数（%）
2011年 （2011.1.1- 12.31）	2012年（2012.1.1- 12.31）	截至2013年第二季度（2013.1.1- 6.30）

（十一）申请人接到委托人投诉及投诉处理情况。
（十二）企业年金业务资料保管及备份情况。
五、申请人企业年金业务发展规划
申请人未来三年企业年金业务发展规划。
六、申请报告格式
（一）字体字号。
正文字体为三号仿宋，一级标题为三号黑体，二级标题为三号楷体， 1.5倍行距，页码连续设置，置于每页下端居中。
（二）页面设置。
页边距：上下2.54cm，左右3.17cm；
（三）装订。
左侧装订，装订线0cm。
（四）封面。
企业年金基金管理机构××资格延续申请报告（一号宋体加黑，居中）
×××公司（二号宋体加黑，居中）
2013年9月（三号宋体加黑，居中）